股市六七月巨幅波动,幕后黑手竟是他们
发布时间:2016-01-01 21:13:38
股市六七月巨幅波动,幕后黑手竟是他们
今年股市波动,众多网友被套。今年股市波动,众多网友被套。

  据公安部消息,泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,涉嫌违法犯罪,近日被公安机关依法采取刑事强制措施。

  今年6月初至7月初,证券期货市场大幅波动,股民损失惨重,随后中纪委、公安部和证监会联合开展行动,打击违法违规操纵股市行为。这些扰乱股市的幕后黑手都是谁?

  (一)投资者违规证券交易

网上疯传徐翔被捕照片网上疯传徐翔被捕照片

  (1)私募大佬徐翔:涉嫌操纵股价

  徐翔,上海泽熙投资管理有限公司总经理,人称“宁波涨停板敢死队”总舵主。据新华社报道,在今年6月中旬以来大跌中,由专业机构操盘的权益类基金产品都未能幸免,不少新发基金净值最高下跌近30%。但是,泽熙基金业绩不仅没有下挫,反而是逆势上扬,其中一期基金产品净值更是逆势大涨31%。另外,从泽熙1期的净值走势更是不断上升,特别是2014年以来,该产品净值增速加快。有外界质疑其持有空单。

  2015年11月1日,公安部表示,徐翔因涉嫌通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格违法犯罪,被公安机关依法采取刑事强制措施。案件侦查工作正在进行中。

  (2)俄籍人士:操纵期货市场获利20亿

  日前,从公安部获悉,由外籍人员Georgy Zarya(音译扎亚)、Anton Murashov(音译安东)在江苏保税区成立的伊世顿公司以贸易公司为名,隐瞒实际控制的期货账户数量,在中国参与违法股指期货交易。

  该组织将自己研发的高频程序化交易软件,远程植入伊世顿公司托管在中国金融期货交易所的服务器,在今年6、7月间通过此软件自动批量下单、快速下单,申报价格明显偏离市场最新价格,实现包括自买自卖(成交量达8110手、113亿元人民币)在内的大量交易,利用保证金杠杆比例等交易规则,以较小的资金投入反复开仓、平仓,使盈利在短期内快速放大,非法获利高达20多亿元人民币。其中近2亿元人民币通过“地下钱庄”转移出境。

  日前,伊世顿国际贸易有限公司总经理高燕、业务拓展经理梁泽中以及华鑫期货公司技术总监金文献等犯罪嫌疑人已被依法批准逮捕,涉案资金已被公安机关依法冻结。

  (3)中信证券多名高管被查,涉嫌内幕交易

  据新华社消息,今年8月25日至9月15日以来,中信证券一半管理层被查。目前已有包括执行委员会委员、董事总经理徐刚,委员葛小波和刘威、总经理程博明四名高管以及7名部门主要负责人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息接受公安调查,其中4人已承认犯罪事实。

  中信证券曾是7月救市中的主力,但中信证券被质疑利用旗下中信联创和司度贸易背后的国际对冲巨头联手做空A股,但遭到否认。目前,调查仍在进行中。

  (4)多家证券公司被查

  8月25日,海通证券、广发证券、华泰证券、方正证券等4家券商发布公告称,近日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对公司立案调查。

  (二)证监会:4名官员被查,涉嫌内幕交易

张育军张育军

  (1)“救市队长”证监会主席助理张育军:被调查

  张育军,中国证监会主席助理、党委委员,曾接连担任深交所与上交所总经理,被称为6、7月股灾的“救市队长”,与被调查的中信证券总经理程博明为同学。今年9月17日,因涉嫌严重违纪,被免职。随后,专案组在其家中搜出大量现金。据悉,张育军为证监会有史以来落马的最高级别的官员,也是十八大以来“一行三会”系统被查的最高级别领导干部。

  (2)证监会投保局原局长李量:收受贿赂

  今年8月初,证监会投资者保护局原局长李量因收受礼金、利用职务上的便利为他人谋取利益、收受贿赂,涉嫌犯罪问题被移送司法机关处理,证监会党委给予李量开除党籍、开除公职处分。

  (3)证监会处长刘书帆:内幕交易获利百万

  刘书帆,中国证监会发行部三处处长,主要负责创业板企业发行的法律审核工作。

  2015年8月30日,他利用职务便利,收受贿赂百万元,帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。自身通过打探内幕消息投资入市,非法获利百万。因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施。

  (4)证监会处长李志玲配偶:违规买卖股票

  李志玲,中国证券监督管理委员会发行监管部原处长。负责再融资财务审核工作,在证监会从业多年,且多次参加保荐人代表培训。2015年6月,李志玲因配偶违规买卖股票,涉嫌内幕交易,被给予行政开除处分并被移送司法机关。

  (三)媒体:《财经》记者王晓璐涉嫌撰写虚假报道

央视报道截屏央视报道截屏

  7月20日,《财经》杂志社及财经网记者王晓璐伙同他人编造并传播证券期货交易虚假信息被查。报道称,王晓璐涉嫌伙同中信证券高管刘威撰写虚假报道《证监会研究维稳资金退出方案》,传播虚假信息,造成股市异常下跌。

  新浪新闻 实习生何慧敏 刘昱辰 综合报道


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